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單項(xiàng)選擇題

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應(yīng)當(dāng)提前（）個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

A.1
B.3
C.5
D.10

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單項(xiàng)選擇題

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，并由客戶(hù)簽收確認(rèn)，其中，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》內(nèi)容與格式要求由（）制定。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.證券公司

單項(xiàng)選擇題

（）依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)