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單項選擇題

證券公司將委托資產(chǎn)投資于（）發(fā)行的證券，應當事先將相關信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機構，并要求客戶按照合同約定在指定期限內答復。
Ⅰ.本公司
Ⅱ.資產(chǎn)托管機構
Ⅲ.與本公司有關聯(lián)方關系的公司
Ⅳ.與資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)方關系的公司

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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單項選擇題

定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍，并且應當與客戶的風險認知與承受能力，以及證券公司的（）相匹配。
Ⅰ.投資經(jīng)驗
Ⅱ.公司規(guī)模
Ⅲ.風險控制水平
Ⅳ.管理能力

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

單項選擇題

證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交的材料包括（）。
Ⅰ.資產(chǎn)托管協(xié)議
Ⅱ.備案報告
Ⅲ.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
Ⅳ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ