單項選擇題

根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，哪項不屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件的情形（）

A、在業(yè)務(wù)流程中，通過流程監(jiān)督機制或IT系統(tǒng)預(yù)警功能發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)向相關(guān)部門負責(zé)人或本機構(gòu)負責(zé)人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
B、銀行業(yè)金融機構(gòu)按照監(jiān)管部門的部署，在組織開展全面檢查或?qū)ｍ棛z查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)機構(gòu)負責(zé)人研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
C、業(yè)務(wù)流程或工作部門的負責(zé)人，在日常管理監(jiān)督或通過崗位輪換、強制休假等措施發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)向本機構(gòu)負責(zé)人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
D、監(jiān)管部門在飛行檢查中發(fā)現(xiàn)案件線索的

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單項選擇題

在電子銀行業(yè)務(wù)中的重要憑證和工具管理方面，下列做法不正確的是（）

A、為客戶開辦電子銀行業(yè)務(wù)注冊、變更業(yè)務(wù)時，應(yīng)該嚴格遵守由客戶本人辦理，嚴禁他人代為辦理的規(guī)定
B、發(fā)放U盾、口令卡等重要憑證時，應(yīng)核對申請表上打印的介質(zhì)憑證號和發(fā)放給客戶的介質(zhì)序號一致
C、銀行不必親手交給客戶本人，可以由代理人代領(lǐng)
D、銀行必須親手交給客戶本人

單項選擇題

在開戶管理方面，下列做法不正確的是（）

A、企業(yè)開戶必須留有企業(yè)負責(zé)人和財務(wù)負責(zé)人的聯(lián)系電話，銀行工作人員在開戶時要親自電話校對，核對無誤后才能辦理開戶手續(xù)
B、開戶手續(xù)完成后，應(yīng)交給企業(yè)的有關(guān)資料、回單、印鑒卡、支付密碼及網(wǎng)上銀行密鑰等材料，一律直接交給有權(quán)人，并由其簽字確認，嚴禁由他人代領(lǐng)
C、對在開戶后短時間內(nèi)大筆資金入賬，又在短時間內(nèi)劃出的可疑賬戶，要及時主動與開戶企業(yè)對賬，資金大額劃出時要與預(yù)留聯(lián)系人確認
D、所有客戶簽字環(huán)節(jié)，可以由有權(quán)人在柜臺當(dāng)場面簽，也可由他人代簽，但不可離柜辦理

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根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，哪項不屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件的情形（）

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在電子銀行業(yè)務(wù)中的重要憑證和工具管理方面，下列做法不正確的是（）

在開戶管理方面，下列做法不正確的是（）

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根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，哪項不屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件的情形（）

在開戶管理方面，下列做法不正確的是（）