多項(xiàng)選擇題

為境外對(duì)公客戶辦理規(guī)定金額以上一次性金融業(yè)務(wù)和以開(kāi)立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)采取以下身份識(shí)別措施（）。

A.核對(duì)并留存經(jīng)過(guò)公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件
B.登記經(jīng)過(guò)公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件的名稱、號(hào)碼和有效期限
C.登記對(duì)公客戶的控股股東、法定代表人、負(fù)責(zé)人
D.登記授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件的種類、號(hào)碼、有效期限

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多項(xiàng)選擇題

從賬戶開(kāi)立和資金交易情況看，以下哪些情形涉嫌恐怖融資可疑交易的可能性較大（）

A.客戶到柜面從賬戶取現(xiàn)交易后，立即在同一網(wǎng)點(diǎn)ATM機(jī)具向某敏感地區(qū)賬戶存現(xiàn)
B.客戶個(gè)人賬戶長(zhǎng)期無(wú)交易，今年起頻繁接收境外非政府組織資金跨境匯入，并立即通過(guò)ATM取現(xiàn)，賬戶
C.客戶賬戶頻繁發(fā)生境外IP地址登錄網(wǎng)上銀行，控制賬戶向某涉恐人員親友賬戶轉(zhuǎn)賬
D.客戶賬戶開(kāi)立后兩年內(nèi)定期收取某境外慈善機(jī)構(gòu)賬戶轉(zhuǎn)賬，且金額相同，且該客戶登記職業(yè)為“學(xué)生”

多項(xiàng)選擇題

某日，張某持王某身份證到A銀行為王某開(kāi)立個(gè)人銀行結(jié)算賬戶。張某告知柜員小劉王某因上班沒(méi)有時(shí)間親自到柜臺(tái)開(kāi)戶所以委托張某代辦，隨后小劉通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核息系統(tǒng)對(duì)王某的身份證進(jìn)行核查，留存了王某身份證復(fù)印件，并根據(jù)張某填寫(xiě)的《個(gè)人銀行結(jié)算賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》內(nèi)容，在核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)中完整錄入了王某的身份基本銀行恐怖融資名單庫(kù)進(jìn)行匹配確定王某不是名單所列人員后，小劉為王某開(kāi)立了個(gè)人銀行結(jié)算賬戶。請(qǐng)問(wèn)小劉為王某開(kāi)立個(gè)人銀行結(jié)算賬戶的流程中哪些環(huán)節(jié)不符合反洗錢(qián)（）

A.未核對(duì)代理人張某的身份證
B.未登記代理人張某的身份基本信息
C.未留存代理人張某的身份證復(fù)印件
D.未采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在

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