多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)有下列（）行為之一的，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

A.未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)
B.未按照規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄
C.與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易或者為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)、假名賬戶(hù)
D.違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息
E.拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查、調(diào)查

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多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)違反（）的相關(guān)規(guī)定，由中國(guó)人民銀行或者其地市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)按照《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十一條、第三十二條的規(guī)定予以處罰。

A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》
B.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
C.《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
D.《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》
E.《中華人民共和國(guó)憲法》

多項(xiàng)選擇題

自然人的有效身份證件包括（）等。

A.中國(guó)公民的居民身份證
B.中國(guó)人民解放軍軍人的軍人身份證
C.中國(guó)人民武裝警察的武警身份證件
D.香港澳門(mén)居民的港澳居民往來(lái)內(nèi)地通行證
E.外國(guó)公民的護(hù)照

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金融機(jī)構(gòu)違反（）的相關(guān)規(guī)定，由中國(guó)人民銀行或者其地市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)按照《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十一條、第三十二條的規(guī)定予以處罰。

自然人的有效身份證件包括（）等。

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金融機(jī)構(gòu)違反（）的相關(guān)規(guī)定，由中國(guó)人民銀行或者其地市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)按照《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十一條、第三十二條的規(guī)定予以處罰。

自然人的有效身份證件包括（）等。