監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括()。 Ⅰ.證券公司的內(nèi)部控制 Ⅱ.證券交易所的監(jiān)督 Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理 Ⅳ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先 B.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 C.時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先 D.價(jià)格優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中,不得有的行為包括()。 Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項(xiàng)和財(cái)物 Ⅱ.代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 Ⅲ.向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
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