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單項選擇題

稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的（）等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告。
I.合規(guī)運(yùn)作
II.盈虧
III.風(fēng)險監(jiān)控
IV.人員配置

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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單項選擇題

在證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度，應(yīng)遵循（）原則，對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價。
I.客觀
II.公正
III.公開
IV.可量化

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV

單項選擇題

證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向（）報告并提出處理建議。
I.股東大會
II.董事會
III.監(jiān)事會
IV.投資決策機(jī)構(gòu)

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV