A.誠實守信 B.勤勉盡責 C.維護行業(yè)聲譽
A.匯集不合格投資者資金以員工個人名義購買私募產(chǎn)品 B.經(jīng)紀人委托他人代理從事客戶招攬 C.為非實名制賬戶提供證券活動 D.私下接受客戶委托交易
A.對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責的情況進行監(jiān)督 B.對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議 C.公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責 D.審議批準合規(guī)管理的基本制度