A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責(zé)令參加培訓(xùn)
A.誠(chéng)實(shí)守信 B.勤勉盡責(zé) C.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
A.匯集不合格投資者資金以員工個(gè)人名義購買私募產(chǎn)品 B.經(jīng)紀(jì)人委托他人代理從事客戶招攬 C.為非實(shí)名制賬戶提供證券活動(dòng) D.私下接受客戶委托交易