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多項(xiàng)選擇題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)（）等作出約定，明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。

A.服務(wù)方式
B.報(bào)酬支付
C.投訴處理
D.獎(jiǎng)懲

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多項(xiàng)選擇題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取（）等監(jiān)督管理措施。

A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責(zé)令參加培訓(xùn)

多項(xiàng)選擇題

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，且（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信
B.勤勉盡責(zé)
C.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)